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第1题 关于证券经纪业务，以下说法错误的是( )。
A. 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B. 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C. 在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D. 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 融资融券业务中的( )，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A. 客户信用风险
B. 市场风险
C. 业务规模及集中度风险
D. 业务管理风险
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )。
A. 9999500股
B. 99999500股
C. 999999500股
D. 1000000000股
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
A. 按成交顺序由前往后
B. 按成交顺序由后往前
C. 按成交编号由前往后
D. 按成交编号由后往前
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当( )。
A. 不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币
B. 不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C. 不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币
D. 不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 ( )交易不收过户费。
A. 国债
B. 股票
C. 基金
D. 债券
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 证券经纪业务的特点不包括( )。
A. 业务对象的单一性
B. 证券经纪商的中介性
C. 客户指令的权威
D. 客户资料的保密性。
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 上市公司最近( )连续亏损，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。
A. 价格优先、时间优先
B. 价格优先、客户优先
C. 时间优先、客户优先
D. 数量优先、客户优先
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为( )。
A. m/(b×e)
B. m/(b×c)
C. m/(b×f)
D. m/(b×d)
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为( )日。
A. T+3
B. T+4
C. T+5
D. T+6
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。
A. R;5
B. R;10
C. R+1;5
D. R+1;10
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A. 卖方
B. 买方
C. 委托方
D. 代理方
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A. 政府
B. 经纪人
C. 交易对手
D. 证券交易所
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为特别客户办理一般资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 交易价格的自主性
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 在我国证券交易所，债券买断式回购报价为( )。
A. “每百元资金到期年收益”
B. “每百元面值的价格”
C. “每百元面值债券到期购回价格”
D. “每百元票面收益率”
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 15
B. 5
C. 30
D. 10
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 具有相关条件的证券公司向( )提出申请，提供必要文件并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。
A. 证券交易所
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 网上竞价发行方式的最大缺陷为( )。
A. 股价容易被操纵
B. 两级市场的联动性
C. 市场广泛
D. 经济高效
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为( )。
A. 15元
B. 14.98元
C. 14.99元
D. 不能成交
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 从内容上看，具有认股权证的性质是( )。
A. 债权
B. 股权
C. 期货
D. 期权
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。
A. 公司制
B. 会员制
C. 合同制
D. 合伙制
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。
A. 证券交易所
B. 登记结算公司
C. 开户的商业银行
D. 中国证监会
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 融资融券的标的证券为股票的，股东人数不得少于( )。
A. 1000人
B. 2000人
C. 3000人
D. 4000人
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。
A. 与他人共用一个席位
B. 会员转让交易席位
C. 将席位出租
D. 退回交易所席位
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 100%
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是( )天。
A. 154
B. 152
C. 151
D. 153
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于( )。
A. 100%
B. 130%
C. 150%
D. 180%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在( )的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。
A. 投资者
B. 托管人
C. 结算公司
D. 交易所
【参考答案】C本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为( )。
A. 过户费
B. 结算费
C. 手续费
D. 清偿费本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的( )。
A. 0.03%
B. 3%
C. 0.3%
D. 0.1%
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
A. 承销购买方式
B. 支付购买方式
C. 招标购买方式
D. 同一价购买方式
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第37题 公开原则的核心要求是( )。
A. 上市公司的信息披露及时
B. 证券公司公开业务
C. 实现市场信息公开化
D. 证券交易实现社会化本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第38题 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。
A. 证券业协会
B. 开户代理机构
C. 证券交易所
D. 证监会
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第39题 下列不属于委托人权利的是( )。
A. 自由选择经济商
B. 自由买卖、赠与式质押自己名下的证券
C. 对证券交易过程的知情权
D. 随时变更或撤销委托
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第40题 关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法错误的是( )。
A. 经济性
B. 可靠性
C. 安全性
D. 高效性
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第41题 目前，我国对( )实行T+3交收方式。
A. B股
B. A股
C. 基金
D. 债券
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第42题 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买人同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间l0：25;乙的买入价11.40元，时间10：30;丙的买入价11.40元，时间10：25。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。
A. 乙、甲、丙
B. 甲、丙、乙
C. 甲、乙、丙
D. 丙、乙、甲