威廉希尔app 为您提供 “2013年证券从业资格考试相关的考试教材”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
第1题 深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。
A. 1张
B. 10张
C. 100张
D. 1000张
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由( )负责。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 融资方
D. 融资方和证券公司共同
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其( )。
A. 购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还
B. 购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还
C. 购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还
D. 购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的( )起，相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。
A. 当日
B. 下一个交易日
C. 第三个交易日
D. 第四个交易日
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。
A. 1股
B. 1手
C. 10股
D. 10手
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额( )元或其整数倍。
A. 10
B. 100
C. 1000
D. 10000
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为( )美元。
A. 0.1
B. 0.01
C. 0.05
D. 0.001
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
《证券交易委托规则》
《网上买卖规则》
《证券交易委托代理协议》
《证券全权买卖协议书》
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A. 5
B. 6
C. 7
D. 8
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 ( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A. 双边净额清算
B. 多边净额清算
C. 连续净额清算
D. 集中净额清算
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。
A. 零息国债
B. 附息国债
C. 贴现国债
D. 到期一次还本付息国债
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。
A. 500
B. 1000
C. 100
D. 5000
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 ( )不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。
A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项
B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C. 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )个基点。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行( )预交收。
A. T-1
B. T+0
C. T+1
D. T+2
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的( )日。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 全国银行间债券市场质押式回购双方在( )办理债券的质押登记。
A. 中央国债登记结算有限责任公司
B. 中国人民银行债券市场部
C. 中国结算上海分公司和深圳分公司
D. 证券公司结算中心
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 国外证券市场通行的回购交易报价方式是( )。
A. 日收益率
B. 月收益率
C. 季度收益率
D. 年收益率
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为( )E1。
A. T+2
B. T+3
C. T+4
D. T+5
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的预对盘。
1：00
1：30
2：00
3：00
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 根据《上海证券交易所交易规则》规定，对于债券交易的1手，是指面额为人民币( )的债券。
A. 100元
B. 1000元
C. 5000元
D. 10000元
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 对于( )交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
A. 股票
B. 基金
C. 金融期货
D. 金融期权
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。
A. 前收盘价
B. 新股股价
C. 除权(息)价
D. 今开盘价
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近( )年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将( )作为共同交收对手方的制度安排。
A. 结算参与人
B. 证券交易所
C. 结算机构
D. 证券经纪机构
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 ( )属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易
C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，这两个交易主体为( )。
A. 以券融资方和以资融券方
B. 以券融资方和资金需求方
C. 以资融券方和资金供应方
D. 资金贷出方和资金供应方
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 证券公司开展定向资产管理业务，应当与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 商业银行、证券交易所
B. 客户、托管机构
C. 客户、证券交易所
D. 托管机构、资产管理公司
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )前予以公告。
A. 未来3天
B. 未来3个交易日
C. 次一交易日
D. 当前交易日
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是( )。
A. 提供业务设施的证券服务公司
B. 证券交易所指定的公司
C. 非上市公司选定的银行
D. 非上市公司股份转让的主办券商
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 法律风险、管理风险、技术风险
B. 基本风险、非基本风险
C. 系统风险、非系统风险
D. 基本风险、经营管理风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
A. 1000股(份)
B. 100股(份)
C. 1000手
D. 100手
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12