2013年证券交易辅导:证券经纪业务的含义和特点

2013-09-11 10:55:41 字体放大:  

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一、证券经纪业务的基本含义

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在:充当证券买卖的媒介;提供咨询服务。

二、证券经纪关系的确立 要开展经纪业务,证券经纪商首先必须与客户建立具体的代理委托关系。证券经纪商与投资者要签订《证券交易委托代理协议书》。投资者要开立证券账户和证券交易结算资金账户。当投资者办理了具体的委托手续,投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。

在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有一定的权利。同时,在享受权利时也必须承担相应的义务。在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,也享有一定的权利。同时,证券经纪商也必须承担一定的义务。证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。

三、证券经纪业务的特点

证券经纪业务的特点有:业务对象的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性。

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