摘要：威廉希尔app 为广大参加2013年证券从业资格考试的考生搜集整理了“2013年证券交易辅导：证券经纪业务的风险及其防范”，希望这篇文章能够为广大考生的复习备战提供有用的知识，具体内容如下：
一、证券经纪业务的风险
证券经纪业务的风险就是指证券公司在办理代理买卖证券业务时，由于种种原因而对其自身利益带来损失的可能性。按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括：法律风险、管理风险和技术风险。
（一）法律风险
证券经纪业务的法律风险主要是指证券营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。
（二）管理风险
管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。
（三）技术风险
技术风险是指证券营业部电子信息系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。
二、证券经纪业务风险的防范
要防范证券经纪业务的风险，主要是必须在证券交易过程中严格按照法律、法规及规章制度进行合理合法的操作，加强法制观念，提高操作水平与证券交易管理水平，预防和减少证券交易过程中的差错。
三、证券经纪业务的监督与检查
证券经纪业务的监督与检查包括证券公司的内部控制、证券交易所的监管和证券监管机构的监管等方面。
经过威廉希尔app 的细心搜集和整理，关于“2013年证券交易辅导：证券经纪业务的风险及其防范”的内容已经完整呈现给大家，小编祝愿各位考生经过学习能够取得优异的成绩。
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