摘要：威廉希尔app 为广大参加2013年证券从业资格考试的考生搜集整理了“2013年证券交易辅导：证券公司证券自营业务管理”，希望这篇文章能够为广大考生的复习备战提供有用的知识，具体内容如下：
二、证券公司证券自营业务管理
证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。证券自营业务的风险主要有法律风险、市场风险和经营风险。
（1）法律风险。法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
（2）市场风险。市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。
（3）经营风险。经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。
对于自营业务的风险防范，一是控制自营业务的规模及比例，二要建立自营业务的内部控制制度。
三、证券自营业务的禁止行为
在证券自营业务的禁止行为方面，被明文列示的禁止行为有内幕交易行为、操纵市场行为和其他禁止行为。其中，对内幕交易行为、内幕信息的知情人、内幕信息等还进行了界定。
四、证券自营业务的监管和法律责任
关于自营业务的监管和法律责任，在监督管理措施方面，强调证券公司要专设账户并单独管理、自营情况要按规定报告、中国证监会和证券交易所要实施监督和检查。另外，还特别指出了禁止内幕交易的主要措施。如果证券公司违反了有关自营业务的规定，将会受到相应的处罚，其中责任人也要视情节轻重受到相应处罚。
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