摘要：威廉希尔app 为广大参加2013年证券从业资格考试的考生搜集整理了“2013证券从业考试证券交易讲义：投资银行业务资格”，希望这篇文章能够为广大考生的复习备战提供有用的知识，具体内容如下：
《证券法》规定：
注册资本最低限额
经营单项证券承销与保荐业务 ： 人民币1亿元
经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、
证券资产管理、其他证券业务中的一项以上： 人民币5亿元
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
1. 保荐机构的资格：
注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元。
具有保荐代表人资格的从业人员不得少于4人。
2. 保荐代表人的资格：
具备3年以上保荐相关业务经历；
最近（36）个月未违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；
3. 证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准：
保荐机构，45个工作日内作出书面决定。保荐代表人，20个工作日作出书面决定。
保荐机构应于每年4月份向证监会报送年度执业报告。
4. 国债承销业务的资格：
我国国债：
<1. 记账式国债：在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行和交易。（财政部发行，证券公司、保险公司、信托投资公司、商业银行、农村信用社参与招标发行和定价过程）
承销团成员分为甲类成员和乙类成员，不得超过60家，其中甲类不超过20家。注册资本不低于3亿元或总资产在100亿元以上的存款类金融机构；或注册资本不低于8亿元的非存款类金融机构。
<2. 凭证式国债：通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。承销团成员不得超过40家。注册资本不低于3亿元或总资产在100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。
国债承销团成员资格：有效期3年。
第三节 投资银行业务的内部控制
1. 《证券公司管理办法》规定：投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度。内部控制制度的完整性、合理性与有效性。
2. 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。
风险控制指标标准：
经营证券经纪业务 净资本不得低于2000万元
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的 净资本不得低于5000万元 注册资本1亿元
经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的 净资本不得低于1亿元
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的 净资本不得低于2亿元
3. 承销商资格：
(1) 证券公司具有不低于人民币2000万元的净资产。
(2) 证券公司具有不低于人民币1000万元的净资本。
4. 主承销商资格：
(1) 证券公司具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。
(2) 参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩。
(3) 在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数20%的记录。
证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团有3家或3家以上承销商的，可设一家副主承销商；承销金额超过人民币3亿元、承销团成员超过10家的，可设2至3家副主承销商。
第四节 投资银行的监管
1. 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期的对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查（对机构、制度、人员以及业务的检查）和非现场检查（通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期或不定期的统计分析）。
2. 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
3. 推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。
4. 《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即需要机构保荐和保荐代表人保荐。
5. 保荐期间：尽职推荐阶段（从受理公司申请文件到完成发行上市）和持续督导阶段（首次公开发行：需上市当年剩余时间及其后的两个完整会计年度；发行新股、公司可转债：上市当年剩余时间以及后一个完整会计年度。）
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