2013证券从业考试证券交易讲义:非交易过户

2013-09-10 17:32:05 字体放大:  

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(1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。

(2)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。

(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后交复核员实时复核。

(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将申请表及资料交营业部分管负责人审核;营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还申请人,其余资料留存。

(5)经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。

(6)按照中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司的要求,将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送(中国结算深圳分公司)或传真至公司经纪业务管理部门(上海证券的非交易过户)。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国结算公司。

(7)收市后经办人将留存资料交业务主管存档。

(8)经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人,并扣除实际发生的费用。

【例1】企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案:C

【例2】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。

A.证券账户结算证明

B.资金账户结算证明

C.资金账户冻结证明

D.证券账户冻结证明

答案:D

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