2013年证券从业考试证券交易重点：保证金及担保物管理

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保证金及担保物管理

(一)有价证券充抵保证金的计算(熟悉)

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：

1.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。

2.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

3.国债折算率最高不超过95%。

4.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

沪、深交易所融资融券可充抵保证金范围和折算率如图所示：

上交所融资融券可充抵保证金证券范围和折算率

深交所融资融券可充抵保证金证券范围和折算率

▲交易所可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。

▲证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。

▲证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

(二)融资融券保证金比例及计算(熟悉)

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。

(三)保证金可用余额及计算(熟悉)

客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。

保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。

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