2013年证券从业资格考试证券交易重点证券交易所的会员和席位

2013-06-01 13:19:50 字体放大:  

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第二节 证券交易所的会员和席位

一、交易所会员制度的含义;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。

二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件;会员的权利与义务;会员的申请与审批程序:向交易所会员管理部门报送材料,交易所会员管理部门初审,上报交易所理事会审核;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。

三、交易席位的含义;交易席位的分类:根据报盘方式,有形席位和无形席位;在我国,根据席位经营的证券种类,有普通席位(A股席位)和特别席位(B股席位);在有些国家,根据席位不同的业务目的,有代理席位和自营席位;各种席位的含义及特点。

四、证券交易所会员取得席位的条件:具有会员资格、交纳席位费;取得席位的程序:向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表,出示会员资格证明文件及其它文件;取得席位的批准;交易席位的使用。

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