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第一章 证券交易概述考试要点
第一节 证券交易的概念和基本要素
一、证券及证券交易的含义(理解)
证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。
证券交易的原则遵循“公平、公开、公正”三公原则。
二、证券交易类型(考点重点)
(一)按品种划分(股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具的交易)
1.股票交易。
交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
2.债券交易。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
3.基金交易。
从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
(难点)注意：基金的创新
2004年12月20日，深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易;
(1)ETF(交易所交易基金，上海称其为交易型开放式指数基金)
ETF的含义：
2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。
ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
ETF的优势：
ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。
第二，ETF可以上市交易。第三，ETF费用低廉。
(2)LOF(上市开放式基金)
LOF特点：
第一：开放式基金，不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。
第二，LOF发售结合了银行等代销机构与证券交易所交易网络二者的销售优势。银行，柜台销售方式;证券交易所，上网发行方式。
第三，既可以在证券交易所买卖该基金，也可以通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回。
第四，投资者可以通过跨系统转托管实现在证券交易所交易系统买卖、申购与赎回和在银行等代销机构申购、赎回基金份额等方式的转换。
4.金融衍生工具交易。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。