2013年证劵从业资格《证劵交易》考点：自营业务监管和法律责任

2013-02-07 09:28:30 字体放大：大中小

威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《市场基础知识》考试重点”，供大家参考，希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助

自营业务监管和法律责任：

知识点：自营业务监管和法律责任：

一.监管措施：

1.2008年《证券公司监督管理条例》规定，自营账户应开户之日起3个交易日报证券交易所。

2.证券公司每月(次月5日前报送)、每半年(30日内)、每年(30日内)报送自营业务情况。

3.自营原始资料保存20年。加强自律管理：(答案一目了然)。

二.法律责任：

序号	法规	内容	人员或公司		单位主管及其他
序号	法规	内容	行政	罚款	行政	罚款
1	条例	公司自营违规	责令改正，警告	1~5倍；处10~30万元	严重撤职	3~10万元
2	条例	自营帐户不报备案	改正，警告，没收	1~5倍；处3~30万元	严重撤职	3~10万元
3	证券法	内幕交易	处理证券；没收所得	1~5倍；处3~60万元	警告	3~30万元
4	证券法	操纵市场	没收非法所得	1~5倍；处30~300万元	警告	10~60万元
5	证券法	公司违反自营规定	没收个人公司非法所得	1~5倍；处30~60万元	严重撤职	3~10万元
6	证券法	公司资产管理违规1	没收个人非法所得	1~5倍；处30~60万元	严重撤职	3~10万元
7	证券法	公司资产管理违规2	没收个人非法所得	1~5倍；处3~30万元	严重撤职	3~10万元
8	证券法	公司资产管理违规3	没收个人非法所得	1~5倍；处10~60万元	严重撤职	3~30万元
9	办法	公司融资融券1	没收个人非法所得	1倍	严重撤职	3~30万元
10	条例	公司融资融券2	没收个人非法所得	1~5倍；处3~30万元	严重撤职	3~10万元
11	条例	公司融资融券3	没收个人非法所得	处20~50万元	严重撤职	1~5万元
12	证券法	公司融资融券4	没收个人非法所得	1~5倍；处10~60万元	严重撤职	3~30万元