威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《市场基础知识》考试重点”，供大家参考，希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。
资产管理业务主要风险：
1、合规风险。
2、市场风险。面临的主要风险。
3、经营风险。指业务中投资决策或操作失误带来损失。
4、管理风险(注意同经营风险的区别)。指由于管理不善、违规操作导致损失。
资产管理业务的监管和法律责任
一.监管职责上：证监会进行监督管理，协会、证交所、期交所和登记结算公司实行自律管理和行业指导。
二.中国证监会的监管措施：(1)责令增加内部合规检查次数并提交报告;(2)对公司高级管理人员进行监管谈话，记入监管档案;(3)责令处分或更换有关责任人，并报告处分结果。