2013年证劵从业资格《证劵交易》考点:权益处理及信息披露

2013-02-07 09:24:34 字体放大:  

威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《市场基础知识》考试重点”,供大家参考,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。

权益处理及信息披露

一.权益处理:

1. 权益处理原则:客户融资买入证券的权益归客户所有,客户融券卖出证券的权益归证券公司所有。

2. 客户融入证券后、归还证券前,应对证券公司进行补偿:

1)、证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

2)、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金方式补偿。

3)、配股、增发、优先认购权的,根据双方约定处理。

二.信息披露:

1.证券公司应每个交易日22:00前向交易所报送当日融资融券的相关数据。

2. 交易所在每个交易日开始前,向市场公布:

(1)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息

(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。

3. 证券公司在每月结束后10个工作日内,书面报告当月情况:

(1)融资融券业务客户的开户数量

(2)对全体客户和前10名客户的融资融券余额;(其他答案一目了然)。

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