2013年证劵从业资格《证劵交易》考点:结算风险与防范

2013-02-07 09:18:26 字体放大:  

威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《市场基础知识》考试重点”,供大家参考,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。

结算风险与防范:

一. 结算风险及防范:

1.信用风险: 结算参与人制度

1)“本金风险”:采取货银对付机制。

2)“价差风险”(价差风险也称“重置风险”):采取提供履约担保等

2.流动性风险:采取前端控制,一般风险不大

3.操作风险:

4.法律风险;

5.结算银行风险。

二. 证券结算风险基金:用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构损失.该基金按证券登记结算机构收入、收益的20%以及结算参与人证券交易金额一定比例收取,基金总额上限为30亿元.

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