证券从业资格考试每年举行四次，2012年第二次考试时间为6月16日-17日，为了帮助广大考试备考，小编为大家整理了2012年证券从业证券交易辅导：定向资产管理业务的内部控制供大家参考，预祝大家顺利通过此次考试。
定向资产管理业务的内部控制
(一)专门、独立的业务运作
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。
(二)合理、有效的控制措施
证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。
(三)独立、客观的投资研究
1.保持独立、客观。
2.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
3.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。
4.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
(四)科学、严密的投资决策
(五)完善的交易控制体系
(六)合理的规模控制
(七)完备的合规检查
(八)科学的风险评估
(九)严格的核算和报告制度
(十)建立授权管理与问责制
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