2012年证券从业证券交易辅导：证券公司及客户的权利与义务

证券从业资格考试每年举行四次，2012年第二次考试时间为6月16日-17日，为了帮助广大考试备考，小编为大家整理了2012年证券从业证券交易辅导：证券公司及客户的权利与义务 供大家参考，预祝大家顺利通过此次考试。

集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。

(一)客户的权利

1.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。

2.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。

3.知情的权利。

证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明;证券公司发生集合资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，应当及时告知客户。同时，证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。

(二)客户的义务

1.按合同约定承担投资风险。

2.保证委托资产来源及用途的合法性。

3.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

4.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。

5.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。 

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