2013年证券交易考点 证券公司客户信用风险的控制

2013-03-11 13:44:10 字体放大:  

威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容,希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!

二、证券公司融资融券业务风险的控制(熟悉)

(一)客户信用风险的控制

1.建立客户选择和授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。

2.严格合同管理、履行风险提示。

3.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券种类、折算率、客户可融资买入和融资卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示。

4.建立健全预警补仓和强制平仓制度。

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