威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
21.中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括( )。
A.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则
B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C.净资产不少于3亿元人民币，过去1年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于4000万美元
D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
22.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有( )。
A.经有权部门批准并发行
B.债券的期限为1年以上
C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
23.发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性.，并符合( )规定。
A.最近3个会计年度连续盈利
B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
24.下列人员不得担任独立董事的有( )。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
25.辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为( )。
A.结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
B.证券市场分析师的独立建议
C.机构投资者的建议
D.辅导对象的具体情况和实际需求
26.首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B.最近36个月内受到中国保监会行政处罚
C.最近18个月内受到证券交易所公开谴责
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
27.上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息?( )
A.本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B.股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个正作日内公布股东大会决议
C.股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议
D.对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
28.关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是( )。
A.境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市
B.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
C.境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问
D.上市公司所属企业申请到境外上市，应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料
29.根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件有( )。
A.发起人的出资总额不少于1亿元人民币
B.符合国家有关利用外资的规定
C.发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
D.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
30.保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括( )。
A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响
B.发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较
C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响
D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响