证券《发行与承销》考前习题

2013-03-13 22:11:51 字体放大:  

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二、多选题

8、关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有(  )。

A.T-4日,刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告

B.T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

C.T日,刊登公开增发提示性公告

D.T+3日,刊登网下发行结果公告

标准答案:b,c,d

9、主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司(  )。

A.财务和经营风险的调查

B.规范运作的调查

C.募集资金使用情况的调查

D.员工及其社会保障情况的调查

标准答案:a,b,c

10、发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交(  )。

A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函

B.发行方案

C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘

D.招股意向书全文及相关文件的书面材料

标准答案:a,c,d

三、判断题

11、上市公司新股发行,向原股东配售股份时,可采用包销或代销的发行方式。(  )

对错

标准答案:错误

解析:原股东为配售,而非销售来源:考试大的美女编辑们

12、上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。(  )

对错

标准答案:正确

13、对于配股,发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法,因此需要专门披露发行公告。(  )

对错

标准答案:错误

解析:无须专门披露发行公告

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