2013年证券《发行与承销》

2013-03-13 22:05:33 字体放大:  

威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容,希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!

二、多选题

10、2005年4月27日,央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一得政策性银行,增加了(  )。

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

标准答案:a,b,d

11、影响国债销售价格的因素有(  )。

A.市场利率

B.承销商承销国债的中标成本

C.国债承销的手续费收入

D.承销商所期望的资金回收速度

标准答案:a,b,c,d

12、可以发行保险公司次级债务的公司(  )。

A.中资的保险公司

B.中外合资保险公司

C.外资保险公司

D.以及均不正确

标准答案:a,b,c

13、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由(  )作为承销机构。

A.国外设立的承销机构

B.中国境内设立的中资证券机构

C.中国境内设立的中外合资证券经营机构

D.香港设立的承销机构

标准答案:b,c

14、公司不得再次发行公司债券的情形有(  )。

A.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;

B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

C.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;

D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

标准答案:a,b,c,d

<--证券从业资格考试-->