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第五章金融衍生工具考纲要求
根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
(1) 金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险分类。
(2)现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别，金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型。
(3)金融期货、金融期货合约的定义，金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度，金融期货合约的主要种类，沪深300股指期货合约的内容及交易规则，金融期货的基本功能。
(4)金融期权的定义和特征，金融期货与金融期权的区别。金融期权的主要种类。
(5)权证的定义、分类、要素，可转换债券的定义和特征，可转换债券的主要要素，附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
(6)存托凭证的定义，资产证券化的含义、主要种类，资产证券化的有关当事人，结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。
需要熟悉和了解的内容有：
(1)现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
(2)中国金融期货交易所，互换交易的主要类别和交易特征，人民币利率互换的业务内容，信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。
(3)金融期权的主要功能。存托凭证的优点。
(4)资产证券化的结构和流程，中国资产证券化的发展状况及特点，美国次级贷款和相关证券化产品危机。