威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
一、单选题
11.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
答案： B
12.( )是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A.法人帐户
B.客户结算
C.法人结算
D.以上均不正确
答案： C
13.交收的实质是依据( )结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
A.登记
B.结算
C.清算
D.交割
答案： C
14.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
答案： C
二、多选题
81.常见的内幕交易行为是( )。
A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
答案： BCD
82.证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
答案：ABCD
83.证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
A.规范的交易操作
B.合理的预警机制
C.严密的账户管理，严格的资金审批制度
D.完善的交易记录保存制度
答案：ABCD
三、判断题：
111.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 ( )
答案： ×
112.客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ( )
答案：√
113.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。 ( )
答案： ×
114.证券登记是指证券发行人为证券持有人登记名册的行为。 ( )
答案： ×