威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
101证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有( )。
A.口头报价
B.电话报价
C.书面报价
D.电脑报价
※专家点评:难易程度：易页码：第14页：答案：ACD
102( )交易不产生印花税。
A.基金
B.B股
C.可转换公司债券
D.A股
※专家点评:
难易程度：中页码：第55页：答案：AC
可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。
103按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有( )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
难易程度：易页码：第135页：答案：ABCD
104根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D.为投资者提供投资咨询
※专家点评:
难易程度：易页码：第87页：答案：ABC
105指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括( )。
A.投资者买卖证券都以做市商为对手
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.证券成交价格的形成由做市商决定
D.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
※专家点评:
页码：第17页：答案：BD
其余两项是报价驱动系统的特点。
106证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。
A.公司章程及主要业务规章制度
B.中国证监会批准机构设立的批文
C.企业法人营业执照
D.申请书
※专家点评:
难易程度：易页码：第19页：答案：ABCD
107收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的( )等。
A.深证A股指数
B.中小企业板指数
C.深证B股指数
D.深证基金指数
※专家点评:
难易程度：易页码：第162页：答案：ABCD
108可转换债券具有( )的性质。
A.配股权
B.期权
C.股权
D.债权
※专家点评:难易程度：易页码：第6页：答案：BD
在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。
109根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.对拟推荐代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C.受托办理股份转让公司股权确认事宜
D.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
※专家点评:难易程度：易页码：第135，136页：答案：AC
答案解释：B、D选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。
110下列新股发行方式中，不属于网上发行的有( )。
A.全额预缴、比例配售
B.网上定价市值配售
C.认购证发行方式
D.与储蓄存款挂钩方式
※专家点评:
难易程度：易页码：第109，110页：答案：ACD
答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。