威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定
监督检查
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：
(1)口头警示。
(2)书面警示。
(3)要求整改。
(4)约见谈话。
(5)专项调查。
(6)暂停受理或者办理相关业务。
(7)提请中国证监会处理。
纪律处分
(1)在会员范围内通报批评。
(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。
(3)暂停或者限制交易。
(4)取消交易权限。
(5)取消会员资格。
练习题
【例题·多选题】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。
A.口头警示
B.要求整改
C.约见谈话
D.暂停受理或者办理相关业务
【正确答案】ABCD