证券资格考试关于《证券交易类的》考试真题-是非题

2013-03-12 15:01:08 字体放大:  

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判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。判断正确的填A,错误的填B)

1.证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(  )

2.新中国证券交易市场的建立始于1984年。(  )

3.深圳证券交易所于1991年开业。(  )

4.金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。(  )

5.远期交易是非标准化的,期货交易是标准化的,且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的,期货交易则不然。(  )

6.投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。(  )

7.现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。(  )

8.指令驱动系统中,投资者买卖证券的对手是做市商。(  )

9.在实际运用中,证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。(  )

10.证券交易所系统主机接受申报后,要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的,订单失效。(  )

11.同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。(  )

12.证券经纪商对投资者的委托指令审查合格后,要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合,这一过程称为“委托”。(  )

13.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。(  )

14.对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。(  )

15.分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。(  )

16.投资者超额申报认购配股,则超额部分不予确认。(  )

17.配股缴款结束后,不论配股发行成功与否,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在T+7日进行除权。(  )

18.证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同,可以分为开放式基金与封闭式基金。(  )

19.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为±10%。(  )

20.证券交易所依法履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。(  )

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