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单项选择题
1.D[解析]集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。故D选项正确。
2.C[解析]上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。
3.D[解析]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
4.A[解析]境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
5.B[解析]根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。
6.C[解析]《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。
7.B[解析]《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。故B选项正确。
8.A[解析]标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。故A选项正确。
9.A[解析]证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。
10.B[解析]董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
11.C[解析]全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故C选项正确。
12.B[解析]证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
13.B[解析]2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票的询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。故B选项正确。
14.C[解析]《证券法》第210条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。
15.B[解析]市场风险是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指这种风险。故B选项正确。
16.C[解析]我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。
17.D[解析]在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。故A选项说法错误。连续交易系统的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性;(2)交易过程中可以提供更多的市场价格信息。故D选项说法正确。
18.D[解析]我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。对于投资者而言，交易型开放式指数基金可以在证券交易所上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。故D选项正确。
19.B[解析]在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。
20.B[解析]上海证券交易所规定，每个交易日的9：20-9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。故B选项正确。深圳证券交易所规定，每个交易日9：25—9：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。
21.A[解析]在上海证券交易所，B股交易的过户费为成交金额的0.5‰，在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。故A选项正确。
22.C[解析]根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
23.B[解析]对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
24.A[解析]证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。故A选项正确。信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户;保险机构投资者每一保险产品开立1个证券账户;证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户;全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户;企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立10个证券账户(经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外);经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
25.D[解析]证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。
26.A[解析]申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
27.A[解析]发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。故A选项正确。
28.D[解析]根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额，具有基金代销业务资格的上证所会员可以接受投资者的认购申报。
29.D[解析]《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。
30.C[解析]基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。