2013年证券从业资格考试 证券交易 过关习题

2013-03-11 18:31:18 字体放大:  

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证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。

A.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元

B.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元

C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

【正确答案】:ABCD

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