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第二节 证券公司证券自营业务管理(掌握)
一、证券自营业务的决策与授权
▲自营业务决策机构的三级体制:董事会——投资决策机构——自营业务部门。
董事会是自营业务的最高决策机构。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
自营业务部门是自营业务的执行机构。
▲自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
【例题·单选题】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D.“董事会——投资决策部门”的二级体制
『正确答案』C