2013年证券交易第六章考点 证券自营业务的决策与授权

2013-03-11 14:37:33 字体放大:  

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第二节 证券公司证券自营业务管理(掌握)

一、证券自营业务的决策与授权

▲自营业务决策机构的三级体制:董事会——投资决策机构——自营业务部门。

董事会是自营业务的最高决策机构。

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

自营业务部门是自营业务的执行机构。

▲自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

【例题·单选题】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

『正确答案』C

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