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证券从业资格考试 第八章 融资融券业务 模拟试题答案及解析
多项选择题
1. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全，内部控制有效
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排
2. 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。
A.财务部门
B.风险监控部门
C.计算机管理中心
D.业务稽核部门
3. 对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不足半年
C.交易结算资金未纳入第三方存管
D.有重大违约记录
4. 客户融券卖出后，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A.以借还借
B.现金抵券
C.买券还券
D.直接还券
5. 证券公司对证券发行人的权利，是指()。
A.请求召开证券持有人会议的权利
B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C.配售股份的认购权利
D.请求分配投资收益的权利
6. 客户从事融资融券交易期间，出现以下()情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A.不能按约定期限偿还债务
B.信用资源状况降低
C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D.证券公司提高融资融券利率
7. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。
A.2
B.3
C.5
D.10
8. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的()。
A.股票
B.证券投资基金
C.债券
D.其他证券
9. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列()折算率进行折算。
A.上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
10. 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。
A.为客户进行融资融券交易的结算
B.收取客户应当归还的资金、证券
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.按照规定以及与客户的约定处分担保物
11. 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按()的原则处理。
A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B.客户融资买入证券的权益归客户所有
C.客户融券卖出证券的权益归客户所有
D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有