威廉希尔app 小编为考生搜集整理了：2013年证券从业资格考试：资产管理业务的管理等信息，祝愿广大考生取得满意的成绩。
二、资产管理业务的管理
资产管理业务管理的基本原则
资产管理业务的运作管理(重点掌握，对有关数值应重点记忆)
证券公司办理资产管理业务的一般规定
证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范
(三)资产管理业务资格(重点掌握，对有关数值应重点记忆)
(四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序
(五)集合资产管理计划说明书
(六)资产管理合同
(七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆)
(八)客户资产托管
(九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
三、资产管理业务的风险及其控制
(一)资产管理业务的风险
法律风险
市场风险
经营风险
管理风险
(二)资产管理业务风险的控制
四、资产管理业务的监管和法律责任
监管措施
第四章 模拟试题
一、单项选择题
1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A、经纪业务;B、代理业务;C、自营业务;D、承销业务
2、证券公司自营业务的主要内容是( )
A、上市证券的自营买卖;B、非上市证券的自营买卖;C、凭证式债券的自营买卖;D、金融衍生工具的自营买卖
3、证券公司自营业务的特点之一是( )
A、决策的限制性;B、收益的不稳定性;C、交易的持久性;D、买卖的间接性
二、多项选择题
1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )
A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元;
B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产;
C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;
D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为
A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;
B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;
C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;
D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为
A、内幕交易;B、操纵市场;
C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
三、判断题
1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。(F)
2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。(F)
3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。(F)