2013年证券从业资格考试辅导:公司行为服务

2012-11-29 11:03:51 字体放大:  

威廉希尔app 小编为考生搜集整理了:2013年证券从业资格考试辅导:公司行为服务等信息,祝愿广大考生取得满意的成绩。

第二节 公司行为服务

一、公司行为概念

二、分红派息

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程

深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程

三、配股缴款

配股权证及其派发、登记

认购配股缴款的操作流程

四、可转债转股

五、股东大会网络投票(重点掌握)

2005年,我国上市公司开始进行股权分置改革试点,其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。

沪、深证券交易所的网络投票系统

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统。

第三节 开放式基金、ETF及权证业务

一、开放式基金场内认购、申购与赎回

2005年7月13日,深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;7月14日,上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》;由此,我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务(重点掌握)

基金份额的认购。

基金份额的的申购与赎回

基金份额的转托管

深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务

二、深圳证券交易所上市开放式基金业务(重点掌握,考点很多,请同学们仔细阅读)

发售

开放与上市

申购与赎回(要掌握教材P110的例题)

交易

转托管

三、证券交易所交易型开放式指基金业务(重点掌握)

四、权证业务

(一)权证的发行上市

申请在证券交易所上市的权证,其标的证券为股票的,标的股票在申请上市之日应符合的条件(重要考点)。

申请在证券交易所上市的权证,应符合的条件(重要考点)。

权证被终止上市的情况。

(二)权证的交易(重要考点,特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等)

(三)权证的行权

采用现金方式行权

采用证券给付方式行权

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