31、证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。
A、相对集中
B、权责统一
C、高度集中
D、权责分离
32、证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A、证券经纪
B、证券投资咨询
C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D、证券资产管理
33、证券公司合规总监的履行保障包括( )。
A、独立性
B、知情权
C、调查权
D、必要的工作条件
34、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有( )。
A、必备的服务设备
B、完善的数据安全保护措施
C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D、建立完善的风险管理系统
35、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家( )计算风险资本准备。
A、2000万元、500万元
B、2000万元、1000万元
C、5000万元、2000万元
D、5000万元、1000万元
36、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。
A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
37、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )。
A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B、对投资收益作充分估计
C、个人真实姓名
D、对投资风险作充分说明
38、合规总监任职条件包括( )。
A、从事证券工作5年以上
B、取得证券公司高级管理人员任职资格
C、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D、通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
39、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
40、关于证券中介机构叙述错误的是( )。
A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准