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第1题 ( )是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A. 股票股利收入
B. 债券利息收入
C. 证券买卖差价收入
D. 存款利息收入本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 对于基金交易费，以下说法错误的是( )。
A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D. 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是( )。
A. 投资管理部门
B. 风险管理部门
C. 市场营销部门
D. 基金运营部门本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 所有的绩效衡量指标均是( )。
A. 事前衡量
B. 事后衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 可能影响风险溢价的因素不包括( )。
A. 基础利率
B. 发行人的信用度
C. 提前赎回等其他条款
D. 到期期限本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的( )。
A. 10%
B. 30%
C. 15%
D. 20%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 ( )是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A. 基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
C. 基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D. 基金管理人参与银行间同业拆借市场本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经( )以上独立董事同意。
A. 1/3
B. 1/2
C. 2/3
D. 3/4本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 基金产品的募集者是( )。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 道氏理论认为，( )是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 买入价
D. 卖出价本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下降卖出股票?( )
A. 战略性资产配置
B. 恒定混合策略
C. 战术性资产配置
D. 投资组合保险策略本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的( )。
A. 弧度
B. 斜率
C. 凸性
D. 高度本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 根据有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A. 50%;50%
B. 60%;40%
C. 80%;60%
D. 60%;80%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 以下叙述正确的有( )。
A. 基金规模越大，基金管理费率越高
B. 基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C. 股票基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
D. 目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常高于0.25%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金( )倍的现金。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 50%
D. 80%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 ( )投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
A. 对财富变动不是很敏感的
B. 对财富变动稍微敏感的
C. 对财富变动较为敏感的
D. 对市场行为剧烈反映的本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了( )的发生。
A. 防止漏税
B. 防止重复征税
C. 限制持有人参与分红
D. 鼓励投资本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 一般而言，全球资产配置的期限为( )。
A. 1个季度
B. 半年以内
C. 1年以上
D. 10年以上本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 证券投资基金的作用不包括( )。
A. 为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 优化金融结构，促进经济发展
C. 有利于证券市场的稳定和健康发展
D. 促进了金融行业交易成本的降低本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由( )负责办理。
A. 基金托管人
B. 基金管理人一
C. 证券登记结算中心
D. 商业银行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 ( )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A. 特雷诺指数
B. 夏普指数
C. 信息比率
D. 詹森指数本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是( )。
A. 通俗性
B. 真实性
C. 时效性
D. 全面性本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有( )支持。
A. 平稳的预期收益
B. 平稳的实际收益
C. 较高的预期收益
D. 较高的实际收益本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 ( )是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A. 垂直式
B. 水平式
C. 开放式
D. 综合式本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的( )。
A. 投资组合方案
B. 股票池
C. 总体投资计划
D. 具体投资方案本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 以下不属于公募基金特征的是( )。
A. 基金募集对象不固定
B. 投资金额要求高
C. 适宜中小投资者参与
D. 必须接受监管部门的严格监管本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )。
A. 弱式有效市场假设
B. 半强式有效市场假设
C. 强式有效市场假设
D. 超强式有效市场假设本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由( )依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A. 股东会
B. 董事会
C. 人民法院
D. 债权人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 契约型基金份额持有人享有( )。
A. 基金投资决策权
B. 基金资产保管权
C. 基金资产管理权
D. 基金份额所有权纠错本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。
A. 基金代销机构
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金份额持有人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。
A. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B. 注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2