2012年9月证券业从业资格考试：证券投资基金预测试题及答案(标准版)

 

2012年9月证券业从业资格考试：证券投资基金预测试题及答案(标准版)

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81.对证券投资基金的监管主要包括(　)。

A.管理公司的监管

B.对基金托管人的监管

C.对证券投资基行为的监管

D.对基金投资人的监管

82.基金托管人需定期向中国证监会报送(　)。

A.监察稽核报告

B.公司财务和自有资金运用情况报告

C.基金持有人名册

D.对基金管理公司的监督报告

83.基金管理公司内部控制制度的主要问题(　)。

A.对特定岗位缺乏强制性的约束

B.内部控制制度执行不力监察体系不完善

C.缺乏风险度量的措施

D.缺乏合理的净值估算系统

84.基金管理公司董事会对下列事项(　)审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。

A.基金管理公司的关联交易

B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C.基金管理公司租用基金专用交易席位

D.基金管理公司聘请更换会计师事务所

85.自律承诺的主要内容包括(　)。

A.坚持"公平公正公开"的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展

B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度

C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平

D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下(　)问题。

A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

87.基金管理公司的主要发起人是(　)。

A.证券

B.公司商业

C.银行保险

D.公司信托投资公司

88.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是(　)。

A.一线岗位实行双人双责双职

B.相关部门相关岗位之间

C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈

D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈

89.基金管理公司面要申报的材料包括(　)。

A.筹建情况验资证明

B.人员情况内部机构设置及职能

C.管理制度公司章程

D.营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划

90.基金管理人的职责有(　)。

A.管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告

B.及时足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值