2012年6月证券业从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

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21.目前，我国开放式基金的主要销售机构为(　　)。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

22.关于QDII基金的募集申请，不正确的是(　　)。

A.QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容

B.QDII基金的募集申请不需要组织专家评审

C.基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度

D.QDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送

23.根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有(　　)。

A.从基金分配中获得的买卖股票差价收入

B.从基金分配中获得的国债利息

C.申购和赎回基金份额获得的差价收入

D.买卖基金份额获得的差价收入

24.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有(　　)。

A.在最近一个季末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

B.净资产不低于2亿元人民币

C.管理证券投资基金2年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚

25.中国证券业协会基金公司会员部的职责包括(　　)。

A.组织会员开展投资者教育工作

B.维护会员合法利益

C.组织拟定基金业业务标准

D.组织拟定基金业自律规则

26.以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有(　　)。

A.在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化

B.市场能自身调节的，政府不监管

C.证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利

D.基金监管应当具有连续性，避免大起大落

27.下列关于基金托管人的内部控制的表述，正确的是(　　)。

A.基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户

B.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

C.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

D.基金托管人应建立会计复核制度

28.以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有(　　)。

A.基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准

B.采取抽奖的方式销售基金

C.基金宣传推介人员没有取得基金从业资格

D.基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享

29.以下关于基金销售费用的说法，不正确的是(　　)。

A.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

B.基金的申购费必须在申购时收取

C.应在招募说明书中载明费率标准

D.赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

30.为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应努力做到(　　)。

A.创造条件多发基金

B.更多地引进外资，引进外国的先进经验

C.鼓励产品创新与业务创新

D.推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争