证券投资基金真题:2012年3月证券投资基金试题

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11.折(溢)价率反映(　　bd)之间的关系。

A.开放式基金份额净值

B.封闭式基金份额净值

C.基金份额面值

D.二级市场价格

12.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的(　　)。

A.9：00～11：OO

B.9：30～11：30

C.13：00～15：00

D.13：00～15：00

13.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是(　　)的乘积。

A.认购价格

B.认购份额

C.1-认购费率

D.1+认购费率

14.关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有(　　)。

A.研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议

15.基金管理公司的机构设置包括(　　)。

A.投资管理部门

B.风险管理部门

C.市场营销部门

D.基金运营部门

16.基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

17.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

D.代理投资咨询客户从事证券投资

18.关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有(　　)。

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消

C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利

D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

19下列各项属于基金托管人内部控制原则的有(a　　)。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.灵活性原则

D.审慎性原则

20.基金财产不得用于下列(　　)投资或者活动。

A.承销证券

B.向他人贷款

C.投资股票

D.向他人提供担保

 

中国证券业协会官网关于证券从业考试大纲的说明：

1、3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材。

2、9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。

2012证券市场基础知识大纲(新版) 

2012证券发行与承销考试大纲(新版)

2012证券交易考试大纲(新版)

2012证券投资分析考试大纲(新版)

2012证券投资基金考试大纲(新版)