证券投资基金真题:2012年3月证券投资基金试题

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11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。

A.可能现金替代

B.禁止现金替代

C.可以现金替代

D.必须现金替代

13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

C.从事证券经营等金融资产管理业务

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

14.考察基金产品线的内涵角度一般不包括(　　)。

A.产品线的长度

B.产品线的宽度

C.产品线的深度

D.产品线的高度

15.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(　　)。

A.风险控制制度

B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

16.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是(　　)。

A.签署基金合同阶段

B.基金募集阶段

C.基金运作阶段

D.基金终止阶段

17.增发新股的资金清算属于(　　)。

A.交易所交易资金清算

B.全国银行间债券市场交易资金清算

C.场外资金清算

D.场内资金清算

18.托管人内部控制的基础是(　　)。

A.环境控制

B.风险评估

C.控制活动

D.信息沟通

19.基金销售的(　　)反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

 

中国证券业协会官网关于证券从业考试大纲的说明：

1、3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材。

2、9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。

2012证券市场基础知识大纲(新版) 

2012证券发行与承销考试大纲(新版)

2012证券交易考试大纲(新版)

2012证券投资分析考试大纲(新版)

2012证券投资基金考试大纲(新版)