2013年证劵从业资格《投资基金》考点:ETF份额的申购与赎回

2013-02-09 10:00:55 字体放大:  

威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《投资基金》考试重点”,供大家参考,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。

ETF份额的申购与赎回

(一)申购与赎回场所

在代办券商处。

(二)申购和赎回的时间

1、申购、赎回的开始时间

在折算日之后可以开始办理申购。

基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。

(二)开放日及开放时间

(三)申购和赎回的数额限制

目前,我国ETF最小申购、赎回的单位为100万份。

(四)申购和赎回的原则

1、采取份额申购、份额赎回的方式。

2、申购和赎回的对价包括:组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

3、申请提交后不得撤消。

(五)申购和赎回的程序

1、申购、赎回申请的提出

在开放日提出申请。

2、申购、赎回申请的确认与通知。

在申请受理当日基金确认。

3、申购、赎回的清算交收与登记

在T日进行申购、赎回,在T+1日进行清算,在T+2日办理交收。

(六)申购、赎回的对价、费用及价格

申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。

赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

费用:可以按0.5%的标准收取。

T日的基金份额净值在当天收市后计算。T+1日公告。

(七) 申购、赎回清单

1、申购、赎回清单的内容

2、组合证券相关内容

3、现金替代相关内容

现金替代分为三种类型:

(1) 禁止现金替代:不允许使用现金。

(2) 可以现金替代:允许全部或部分替代,

(3) 必须现金替代。

4、预估现金部分相关内容(请同学们自己学习)

5、现金差额相关内容(请同学们自己学习)

(八)暂停申购、赎回的情形(考点,常以多项选择题目出现)

1、 不可以抗力

2、 交易所临时停市。

3、 代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回。

4、 其他情况

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