2013年证劵从业资格《投资基金》考点:基金管理公司治理结构

2013-02-09 09:54:37 字体放大:  

威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《投资基金》考试重点”,供大家参考,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。

基金管理公司治理结构

基金管理公司的治理结构

(一) 总体要求

为有限责任公司。建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。

(二)公司治理的基本原则

1、基金份额持有人利益优先原则。

2、公司独立运作原则

3、强化制衡机制原则

4、维护公司的统一性和完整性原则

5、股东诚信与合作原则

6、公平对待原则

7、业务与信息隔离原则

8、经营运作公开、透明原则

9、长效激励约束原则

10、人员敬业原则

(三) 独立董事制度

基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。

需要2/3以上独立董事通过的事项(共4条,P106)

重大关联交易,审计事务,聘请或更换会计事务所,半年和年度报告。其他。

(四) 督察长制度

1、按照相关规定应当建立健全督察长制度。

2、督察长是高级管理人员

3、督察长由总经理提名,董事会任命,并经全体独立董事同意。

4、督察长业务职责应当涵盖基金公司运作的所有业务环节。

5、公司应当保证督察长工作的独立性。

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