2013年证劵从业资格《投资基金》考点:基金托管人的职责

2013-02-09 09:34:34 字体放大:  

威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《投资基金》考试重点”,供大家参考,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。

基金托管人的职责(共11条,需要重点掌握)

十一项具体职责:P111

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

(9)按照规定召集基金份额持有人大会;

(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

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