2010证券从业考试《投资基金》命题规律

2010-11-30 12:25:00 字体放大:  

十七、根据各种原则出题。

在理论和法规及实际工作中,有各种各样的原则,往往是考试的内容。

例如:

1.( ) 是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

2.( ) 是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种时,必须已建立相关的规章制度。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.优先性原则

3.( ) 是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.独立性原则

4.内部控制原则包括( )

A.合法性原则 B.及时性原则

C.有效性原则 D.集中性原则

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