一、 根据重大法律、法规、政策出题。
现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
例如：
1. 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()年以上 。
A.5 B.7
C.10 D.15
2. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起() 个月内做出核准或者不予核准的决定。
A.1 B.3 C.6 D.12
3. 开放式基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列( )条件的，方可成立。
A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人的人数不少于200人
D.基金份额持有人的人数不少于300人
4.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。( )
5.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的() 。
A.5% B.10% C.15% D.20%