2013年证券从业《证券投资分析》模拟

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第1题 如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求，这是(　　)指标的基本原理。

A. KDJ

B. BIAS

C. RSI

D. PSY本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第2题 某贴现债券面值1000元，期限180天，以10.5%的年贴现率公开发行，发行60天后，以面额9%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为(　　)。

A. 13.65%

B. 14.25%

C. 15.75%

D. 12.85%本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第3题 根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下面属于第一产业的是(　　)。

A. 工业和建筑业

B. 农业

C. 交通运输业

D. 金融保险业本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第4题 认购权证市场价格比其可选购股票市场价格的涨跌速度要(　　)。

A. 快

B. 慢

C. 同步

D. 不确定本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第5题 技术分析流派对待市场的态度是(　　)。

A. 市场有时是对的，有时是错的

B. 市场永远是对的

C. 市场永远是错的

D. 不置可否本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第6题 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程

=8+5t(单位为亿元，t取值是以2003年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2011年销售收为(　　)亿元。

 

A. 53

B. 48

C. 36

D. 32本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第7题 以下指标的计算不需要使用现金流量表的是(　　)。

A. 现金到期债务比

B. 每股净资产

C. 每股经营现金流量

D. 全部资金现金回报本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第8题 任一股东所持公司(　　)以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，属于重大事件。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第9题 假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%。那么证券A(　　)。

A. 期望收益率为27%

B. 期望收益率为30%

C. 期望收益率为2.11%

D. 期望收益率为3%本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第10题 当两种证券的相关系数为(　　)时，可得到无风险组合。

A. O

B. 1

C. -1

D. 上述都不对本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第11题 大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致。因此，在股指期货套期保值中通常都采用(　　)方法。

A. 互换套期保值交易

B. 连续套期保值交易

C. 系列套期保值交易

D. 交叉套期保值交易本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第12题 关于市盈率，下列说法错误的是(　　)。

A. 该指标不能用于不同行业公司的比较。成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，这并不说明后者的股票没有投资价值

B. 在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，说明市场对公司的未来看好

C. 在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小;反之则不是

D. 该指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映投资者对每一元净利润所愿意支付的价格，可以用来估计公司股票的投资报酬和风险，是市场对公司的共同期望指标本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第13题 马钢股份和中信国安分别于2006年和2007年发行了认股权和债券分离交易的可转换公司债券，该产品的上市是金融工程的(　　)技术的具体应用。

A. 分解

B. 组合

C. 整合

D. 复制本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第14题 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近(　　)个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第15题 在组合投资理论中，有效证券组合是指(　　)。

A. 可行域内部任意可行组合

B. 可行域左边界上的任意可行组合

C. 可行域右边界上的任意可行组合

D. 按照投资者共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第16题 V形反转形态(　　)。

A. 比较简单，易为投资者所掌握

B. 一般没有明显的征兆

C. 顶和底出现两次以上

D. 与其他反转形态基本相同本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第17题 (　　)指标用以衡量公司偿付借款利息能力。

A. 已获利息倍数

B. 流动比率

C. 速动比率

D. 应收账款周转率本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第18题 技术指标BIAS的参数是(　　)。

A. 天数

B. 开盘价

C. 收盘价

D. MA本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第19题 在反转突破形态中，(　　)形态是实际价态中出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。

A. 头肩

B. V形反转

C. 双重顶(底)

D. 三重顶(底)本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第20题 《证券公司信息隔离墙制度指引》自(　　)起施行。

A. 2010年1月

B. 2010年6月

C. 2011年1月

D. 2011年6月本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第21题 就我国而言，(　　)会促使部分资金由银行储蓄转变为股票投资，从而对证券市场产生积极影响。

A. 提高利率

B. 征收利息税

C. 加征股票收益税

D. 加征股票交易印花税本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第22题 我国证券分析师的内涵可以从(　　)来理解。

A. 《发布证券研究报告暂行规定》

B. 《证券投资顾问业务暂行规定》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《中华人民共和国证券法》本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第23题 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做(　　)。

A. 有效组合规则

B. 共同偏好规则

C. 风险厌恶规则

D. 有效投资组合规则本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第24题 看涨期权的协定价格X大于该期权标的资产在t时点的市场价格

，并且该期权合约的交易单位为m，则该期权在t时点的内在价值等于(　　)。

 

A. 

-X

 

B. (

-X)m

 

C. 0

D. X-

本题答案：

 

ABCD

标记：[暂不确定答案]第25题 实践中，通常采用(　　)来确定不同债券的违约风险大小。

A. 收益率差

B. 风险溢价

C. 信用评级

D. 信用利差本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第26题 根据经验，在对称三角形中，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的(　　)的位置。

A. 1/3～1/2

B. 1/2～2/3

C. 1/2～3/4

D. 1/4～3/4本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第27题 相关关系是指指标变量之间(　　)的依存关系。

A. 确定

B. 不确定

C. 共生

D. 因果本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第28题 关于各变量的变动对权证价值的影响方向的说法，错误的是(　　)。

A. 在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反向变动

B. 在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值同向变动

C. 在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率与认沽权证反向变动

D. 在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证反向变动本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第29题 (　　)对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。

A. 基本分析流派

B. 行为金融学

C. 有效市场理论

D. 个体心理分析本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第30题 市场占有率是指(　　)。

A. 一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B. 一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例

C. 一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例

D. 一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第31题 食品行业属于(　　)。

A. 增长型行业

B. 周期型行业

C. 防守型行业

D. 衰退型行业本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第32题 影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是(　　)。

A. 宏观经济基本状况

B. 上市公司质量与经济效益

C. 利率水平

D. 上市发行制度本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第33题 下列关于认购权证的杠杆作用的说法，正确的是(　　)。

A. 可选购股票价格的涨跌能够引起其认购权证价格更大幅度的涨跌

B. 对于某一认购权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C. 认购权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D. 认购权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第34题 在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数

=1，则表明两指标变量之间(　　)。

 

A. 完全线性相关

B. 完全线性无关

C. 微弱相关

D. 显著相关本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第35题 下列关于Shibor报价的说法，错误的是(　　)。

A. 于每个交易日11：30对外发布

B. 对所有报价行的报价采取算术平均计算得出

C. 在每个交易日都会根据各报价行的报价来计算

D. 先剔除最高、最低各2家报价，对其余报价进行算术平均本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第36题 (　　)不在区位分析的范围内。

A. 区位内的自然和基础条件

B. 区位内政府的产业政策

C. 区位的地理位置

D. 区位内的经济特色本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第37题 债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为(　　)收益率曲线类型。

A. 正向的

B. 相反的

C. 水平的

D. 拱形的本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第38题 会计政策是指(　　)。

A. 企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断

B. 企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也是指导企业进行会计核算的基础

C. 可能导致企业发生损益的不确定状态或情形

D. 自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要调整或说明的事项本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第39题 下列关于期权的说法，正确的是(　　)。

A. 对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

B. 对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

C. 从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零

D. 实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第40题 如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，下列对数据分界线的说法，正确的是(　　)。

A. 对于综合指数，BIAS(10)>35%为抛出时机

B. 对于综合指数，BIAS(10)<20%为买入时机

C. 对于个股，BIAS(10)>30%为抛出时机

D. 对于个股，BIAS(10)<-15%为买入时机本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第41题 以下关于金融工程的核心技术组合与分解技术的说法，不正确的是(　　)。

A. 利用基础性的金融工程工具来组装具有特定流动性及收益、风险特征的金融产品

B. 是无套利均衡原理的具体应用

C. 被称为复制技术

D. 复制组合与被复制组合可以完垒实现有条件的对冲本题答案：

ABCD

标记：[暂不确定答案]第42题 收入政策的总量目标着眼于近期的(　　)。

A. 产业结构优化

B. 经济与社会协调发展

C. 宏观经济总量平衡

D. 国民收入公平分配