2013年证券考试《证券交易》复习:交易席位和交易单元

2013-03-12 13:43:18 字体放大:  

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交易席位和交易单元

(一)交易席位的含义

交易席位实质包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。交易席位代表了会员成证券交易所拥有的权益,是会员享有交易权限的基础。

(二)交易席位的管理

1.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间席位。

取得席位后享有的权利:(新)

(1)进入证券交易所参与证券交易

(2)每个席位享有一个交易单元的使用权

(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权

(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

2、交易席位的转让。(新)

证券交易所会员不得共有席位,席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以任何方式转给他人。

席位只能在会员间转让;会员转让席位的,应当将席位所有权益一并转让;会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请。

证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。

对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请。

【例】关于交易席位的使用,下列说法正确的是( )。

A、可以与其他会员共用一个席位

B、席位只能在会员间转让

C、会员可以将不必要的席位退回证券交易所

D、会员转让席位,应当签订转让协议。

答案:BD

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