2013年证券考试《证券交易》知识点:经纪业务运营管理

2013-03-12 13:38:10 字体放大:  

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熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求

(1)前后台分离和岗位分离。

(2)重要岗位专人负责,严格操作权限管理。

(3)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务。

(4)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。

(5)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。

练习题

【例.单选题】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁,并在客户账户销户后( )年内不得销毁。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正确答案】D

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