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第一节证券交易程序概述（熟悉）
在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
一、 开户
开户：证券账户和资金账户
证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
例如，某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元。
【例题·多选题】证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。
A.种类
B.数量
C.货币收付
D.相应的变动情况
『正确答案』ABD
二、委托
投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
根据委托订单的数量
整数委托和零数委托
根据买卖证券的方向
买进委托和卖出委托
根据委托价格限制
市价委托和限价委托
根据委托时效限制
当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托
证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
【例题·单选题】委托指令根据( )，有市价委托和限价委托。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
『正确答案』C
三、成交
证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。
(1)在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
(2)订单匹配的原则，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
【例题·单选题】在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A.经纪商优先原则
B.价格优先原则、时间优先原则
C.客户优先原则、做市商优先原则
D.按比例分配原则、数量优先原则
『正确答案』B
四、结算
对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
【例题·单选题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个( )环节，证券交易过程才告结束。
A.清户
B.清账销户
C.余额清算
D.登记过户