2012证券投资基金考试大纲(新版)

2012证券投资基金考试大纲

第三章 基金的募集、交易与登记

了解基金的募集程序;熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式;掌握开放式基金认购份额的计算;掌握封闭式基金的认购;ETF与LOF份额的认购;QDII基金份额的认购;分级基金份额的认购。

了解封闭式基金上市交易条件、交易规则;熟悉封闭式基金的交易费用;掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别;掌握开放式基金申购、赎回的原则;熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法;了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付;了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

了解LOF份额上市的交易条件;掌握LOF份额的交易规则;了解LOF份额场外申购赎回与场内申购赎回的概念;掌握LOF份额转托管的概念。

掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

了解分级基金上市交易的特点;了解分级基金的申购、赎回的特点;了解分级基金份额转托管的概念。

掌握开放式基金份额的登记的概念;了解开放式基金登记机构及其职责;熟悉基金登记的流程;了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。