2012证券投资基金考试大纲(新版)

2012证券投资基金考试大纲

第十章 基金监管

了解基金监管的含义与作用;熟悉基金监管的目标;掌握基金监管的原则;了解我国基金行业监管的法规体系。

熟悉基金监管机构对基金市场的监管;了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;了解对基金托管银行的监管;掌握对基金销售机构及基金销售相关机构的监管。

掌握基金募集申请核准的主要程序和内容;掌握基金销售活动监管的内容;熟悉基金信息披露监管的内容;掌握基金投资与交易行为监管的内容。

了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性;了解基金行业高级管理人员的任职资格条件;掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范;掌握对投资管理人员的基本行为规范;了解对基金管理公司督察长的监督管理。