2012证券交易考试大纲(新版)

2012证券交易考试大纲

第四章 证券经纪业务

 熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范;熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求;熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施。

熟悉经纪业务监管的一般要求;熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。