2012证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识大纲(新版)

证券市场基础知识大纲第八部分：

证券市场基础知识大纲 第八章 证券市场法律制度与监督管理

掌握证券市场法律法规的层次;掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定;熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容;掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定;掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定;掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定;掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限;掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容;掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

熟悉证券市场的自律性管理机构;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握证券业协会的职责和自律管理职能;熟悉证券从业人员资格管理的有关规定;熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容;熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理;掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。